作者：冯巨章

摘要：本文关注的核心问题是“合作”，并以反倾销作为切入点，就其中所反映的企业合作困境及商会对其规避的机理进行研究。 反倾销作为各国采取的限制外国商品低价倾销和对付不公平竞争的一种手段，被视为一种合法的贸易政策已经成为各国贸易保护最常用的武器之一。

自从1979年欧盟对我国机械闹钟发起反倾销指控以来，外国对我国反倾销指控愈演愈烈，到目前为止，我国企业出口产品遭受国外反倾销起诉和立案调查的数量已超过六百起，实际上我国已成为当今国际反倾销最主要的被指控国和最大受害者，而且，我国出口产品在未来几年将会进入被起诉的高峰期。

与此相对，我国企业对外提起的反倾销起诉案件却很少，迄今为止仅数十起，这与外国对我国的反倾销指控情况极不相称。这些情况已经引起政府、企业和学术界的广泛关注。 不管是本国出口产品被诉还是本国对进口产品起诉，一般都涉及到大量的企业，这些企业实际上组成了一个利益集团。反倾销应诉或提诉的效果，其关键都在于集团内企业之间的合作。

就我国的情况来看，我国众多反倾销被诉案件中普遍出现应诉率低和应诉不力的现象，同时，对外起诉的案件又很少，这都反映了在反倾销问题上我国企业的合作出现了问题。基于此，本文主要围绕以下两个问题进行了研究：

（1）在反倾销中企业之间的合作是否会出现困境，如果会，那么企业合作困境形成的过程是怎样的、原因是什么、表现如何；
（2）若存在企业合作困境，那么，我们还必须探讨规避困境、促进合作的机制及其作用机理。

基于以上问题研究的需要，本文结合运用了多种研究方法，主要包括规范分析法、实证分析法，以及博弈论、成本收益分析法、比较分析法和数理分析法等。

在研究思路上，本文先回顾了现有的研究合作困境及其规避的相关文献，并结合反倾销的特点，指出本文的拓展方向，据此提出一个统领全文的理论假说。然后，本文从企业决策的角度出发，通过构建模型论证在反倾销中确实存在企业合作困境并进一步分析形成困境的原因、过程和表现，据此引出规避该困境的机制所应具备的条件。在此基础上，通过分析合作交易的治理逻辑，指出规避反倾销中企业合作困境的机制为什么是商会，继而对商会规避困境、促进合作的机理进行规范分析。接着，对前面理论分析的结论进行经验验证，并针对我国商会的发展状况进行实证分析，提出政策建议。最后得出全文的结论。 本文第一章是导言，第二章是文献述评，第八章是结论与讨论。而主体部分是第三章至第七章，其中第三章至第五章是理论分析，第六章和第七章是实证分析。具体地说，本文的主要研究内容和成果有如下几点：

首先，以反倾销应诉为例，分别在完全信息、确定性和不完全信息、不确定性两种假设下，从企业决策的角度出发，来分析形成企业合作困境的原因、过程和表现。分析指出，信息不完全和搭便车行为是形成企业合作困境的两大主因；在反倾销涉案企业组成的利益集团内，市场环境里各个理性企业在约束条件下追求自身利益最大化的决策及其博弈过程就是形成合作困境的过程；反倾销应诉的企业合作困境主要表现为应诉成本不足，从而企业整体实现的总收益与可能实现的最大收益之间存在差距，反映的现象就是应诉不力、应诉率低。

其次，沿着交易的演进与规制的线索，在综合前人研究基础上进行的分析，发现规避反倾销中企业合作困境的机制是商会。在此基础上，针对形成企业合作困境的两大主因探讨商会规避合作困境的机理。分析指出，在反倾销应诉中，当商会利用其信息优势发挥信息沟通的功能时，能通过降低信息不完全性、提高信息对称程度和提高有限理性的理性程度，直接和间接地影响决策者对不确定性的主观概率信念，从而改变其原有的决策，促使企业走向合作。而对应于合作过程的三个阶段，商会的信息优势、类重复博弈机制和关联博弈平台，使其能通过协调行动来减少甚至消灭企业在合作过程中各个阶段的搭便车行为，从而使企业合作过程得以顺利进行，进而起到规避困境、促进合作的作用。进一步的分析表明，商会的规模是影响商会协调行动有效性的关键因素。

最后，在理论推演的基础上，进行逻辑推论，提出了五个有待证实的假设。在通过数据搜集、实地调研和访谈等方式获取相关资料后，分别用统计分析、书面案例引证分析和案例分析三种方法对这些假设进行检验。经验检验的结果表明，所提出的假设基本上得到了支持。由于商会存在有效性问题，而我国商会还难以发挥应有的作用，因此我们还特地对我国商会的发展状况进行了实证分析。在评估我国商会发展现状并分析多个制约其发展的现实因素的基础上指出，从长远来看，我国商会最终选择的发展模式应是介于英美模式与大陆模式之间的混合模式，具体做法是“市场主导、政府推动、行业自主”，由政府和企业合作互动。 本研究可能的创新之处主要表现在：选题前沿、研究视角新颖；在一定意义上拓宽了合作理论的内涵；利用新数据进行了统计分析等。不足之处主要是统计样本量较小等。